Банку России переданы полномочия по осуществлению регулирования, контроля и надзора в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями (НФО). Анализ действующего законодательства показывает, что в настоящий момент отсутствует единый подход к определению критериев оценки деловой репутации и финансового положения учредителей и руководителей НФО. Отсутствует и единый подход к установлению квалификационных требований, предъявляемых к ним, следует из пояснительной записки к документу.
Законопроект разработан в целях повышения эффективности контроля и надзора за качеством корпоративного управления, возможными рисками, прозрачностью структуры собственности НФО. В законопроекте предлагается ввести единый комплекс обязательных требований, предъявляемых к финансовому положению учредителей НФО, а также деловой репутации учредителей органов управления и должностных лиц организаций, в том числе страховщиков, страховых брокеров и обществ взаимного страхования. Проверку соответствия этим требованиям осуществляет ЦБ.